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私募投资基金危险揭露书

尊重的投资者:
投资有危险。当您/贵机构认购或申购【】私募基金(以下简称“本基金”)时,能够获得投资收益,但同时也面对着投资危险。您/贵机构在做出投资决议计划之前,请细心浏览本危险揭露书和《【】基金条约》(以下简称“基金条约”),充实熟悉本基金的危险收益特点和产物特点,当真斟酌本基金存在的各项危险身分,并充实斟酌本身的危险蒙受才能,感性判定并谨严做出投资决议计划。
一、基金操持人许诺
(一)上海景林资产操持无限公司(以下简称“景林资产”)保障在召募资金前已在中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)挂号为私募基金操持人,并获得操持人挂号编码P1000267。
(二)景林资产向投资者申明,中国基金业协会为私募基金操持人和私募基金操持挂号备案不组成对私募基金操持人投资才能、延续合规环境的承认,不作为对基金财产宁静的保障。
(三)景林资产保障在投资者签订基金条约前已(或已拜托基金发卖机构)向投资者揭露了相干危险;已领会私募基金投资者的危险偏好、危险认知才能和蒙受才能;已向私募基金投资者申明有关法令律例,申明投资沉着期、回访确认(若中国证券投资基金业协会明白请求)的轨制支配和投资者的权力。
(四)景林资产许诺根据恪失职守、诚笃信誉、谨严勤恳的准绳操持应用基金财产,不保障基金财产一定红利,也不保障最低收益。
二、危险揭露
(一)特别危险揭露
1、本基金条约是基于中国基金业协会宣布的《私募投资基金条约指引1号》(左券型私募基金条约内容与格局指引)而拟定,景林资产对条约指引相干内容做出了公道的调剂和增添了其余内容,致使存在基金条约与中国基金业协会条约指引不分歧的危险。
2、基金操持人能够拜托在中国证监会注册获得基金发卖营业资历并已成为中国基金业协会会员的机构(以下简称“代销机构”)召募本基金,能够存在代销机构守法违规地公然宣扬基金产物、子虚宣扬基金产物、以保本保收益勾引投资者采办基金产物等致使基金投资者正当权力受损的危险。
3、基金操持人将本基金份额挂号、估值核算等运营办事事变外包给【】股分无限公司(以下简称“外包机构”)操持,因外包机构运营危险、手艺体系毛病、操纵失误等,能够使得外包事变产生过失,给本基金运营带来危险。
4、基金操持人应在本基金召募终了后20个任务日外向中国基金业协会操持基金备案手续,能够存在本基金因未在中国基金业协会实行备案,致使基金财产不能停止投资运作的危险。
(二)普通危险揭露
1、资金丧失危险
基金操持人遵照恪失职守、诚笃信誉、谨严勤恳的准绳操持和应用基金财产,但不保障基金财产中投资者认购资金的本金不受丧失,也不保障一定红利及最低收益。
根据《基金召募机构投资者恰当性操持实行指引(试行)》的划定,本基金的危险品级为【】,危险较高(最低为R1,最高为R5),合适危险蒙受才能在【C4 和C5 级】的及格投资者和专业投资者申购/认购。
2、基金运营危险
基金操持人根据基金条约商定操持和应用基金财产所产生的危险由基金财产及投资者承当。投资者对此应充实晓得,其危险应由投资者自担。
3、基金赎回活动性危险
本基金估计存续刻日为【不按期】。
【但在投资者获得本基金份额确认以后的N个月内(以基金条约为准),投资者不可赎回。投资者应自行承当本基金财产份额在上述刻日内不可赎回并是以致使基金财产丧失、因活动性缺乏而致使小我其余财产丧失及相干机遇本钱丧失的危险。】 
在本基金存续期内,因为存在巨额赎回及延期付出等限定性条目,投资者能够面对基金份额不能赎回带来的活动性危险。根据现实投资运作环境,本基金也有能够提早竣事或延期竣事,投资者能够是以面对拜托资金不能按期加入等危险。
4、召募失利危险
本基金的建立需合适相干法令律例的划定,本基金能够存在不能知足建立前提从而没法建立的危险。基金操持人对此承当义务的体例有:
(1)以其固有财产承当因召募行动而产生的债权和用度;
(2)在基金召募刻日届满(确认基金没法建立)后三旬日内返还投资人已交纳的金钱,并加计银行同期存款利钱。
5、税收危险 
左券型基金所合用的税收征管法令律例能够会因为国度相干税收政策调剂而产生变更,投资者收益也能够因相干税收政策调剂而遭到影响。 
根据财务部、国度税务总局“财税〔2016〕36号”“财税[2016]140号”“财税[2017]2号”“财税〔2017〕56号”“财税〔2017〕90号”等文件的划定,自2018年1月1日起,包含私募投资基金在内的资管产物,在其运营进程中产生的增值税应税行动,将暂合用简略单纯计税体例,根据3%的征收率交纳增值税。
为此,自2018年1月1日起,在本基金的净值估值中,将表现上述增值税(含相干税费附加,下同)的计提影响。我国《证券投资基金法》第八条划定,基金财产投资的相干税收,由基金份额持有人承当,基金操持人或其余扣缴义务人根据国度有关税收征收的划定代扣代缴。是以,上述增值税税负(如依法肯定并产生后)现实仍由相干基金财产暨投资者承当。
自2018年1月1日起,基金操持人将按上述税收政策文件的请求为本基金计提并交纳增值税。资管产物交纳增值税是一个重生事物,基金操持人不解除将来相干税收政策(含详细实行细节)仍有响应变化的能够;也不解除在详细的法令实行进程中,差别主体对此存在差别的判定认知。投资者应遵照我国《证券投资基金法》的划定和《基金条约》的商定,知悉并承当与基金财产投资相干税收有关的税务危险。
(三)基金投资相干危险揭露
1、市场危险
2、基金操持人操持危险
3、活动性危险
4、特定的投资体例及基金财产所投资的特定投资工具能够引发的特定危险
5、操纵或手艺危险
6、基金本身面对的危险(法令及违约危险、采办力危险、操持人不能许诺基金好处的危险、基金停止的危险)
7、相干机构(基金操持人、基金托管人)的运营危险
8、接洽干系生意危险
9、净值动摇危险
【10、其余危险 】
对本局部内容,投资者应详细浏览基金条约第二十章的详细内容,清晰领会上述各项危险。 
(四)差别基金事迹不可停止间接比拟的危险提醒
基金操持人应实行本身的勤恳义务和忠厚义务,对本身操持的各基金产物停止公道生意。但因为差别基金的建立日期差别、投资范围差别、财产范围差别等身分,基金操持人不能保障本基金在投资收益或投资危险方面,一定会优于或同等于由基金操持人和/或其接洽干系方操持的一切其余基金产物;基金操持人和/或其接洽干系方操持的其余基金产物未呈现投资丧失或投资收益未达预期的环境,并不象征着本基金也一定不会呈现投资丧失或投资收益未达预期的环境。投资者应答此知悉并承当响应的危险,投资者不能因本基金投资收益劣于景林资产及其接洽干系方操持的其余近似基金产物而向景林资产提出任何丧失或侵害弥补。
(五)好处抵触危险提醒
基金投资者知悉,在私募基金产物的投资和运作进程中,能够会存在一些好处抵触景象,包含但不限于:统一基金操持人差别基金司理操持的差别基金产物,在自力决议计划后产生的反向生意;统一基金操持人、基金托管人展开差别营业范例产生的好处抵触;基金操持人应用基金财产生意基金操持人、基金托管人及其控股股东、现实节制人或与其有其余严峻短长干系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券;或基金操持人、基金托管人(含其员工)能够以自有资金停止证券投资生意等,该等抵触能够会倒霉于本条约项下的基金产物,也能够使本条约项下基金产物在投资运作时临时受限,进而能够会产生丧失等。对此,基金操持人保障做到公道生意,保障接洽干系生意价钱公道,不歹意侵害基金投资者好处,不歹意打劫基金投资者的贸易机遇,以基金投资者好处为优先,出力削减好处抵触,并严酷拟定和遵照外部的合规流程,遵照相干营业断绝轨制,做好投资决议计划的留痕。在此根本上,基金投资者赞成对能够存在或产生的好处抵触景象及响应效果予以宽免,基金投资者在此确认并志愿承当由此带来的投资危险。
基金操持人旗下其余基金产物、基金操持人的自有资金等能够停止与本基金近似的投资并算计持有某上市公司能够现实支配表决权的股分到达该上市公司已刊行股分的5%。基金操持人厥后停止生意该上市公司股分等操纵时将遭到相干法定限定,对此能够形成基金净值的动摇和基金投资者的丧失。基金投资者对此已充实承认并志愿承当由此带来的投资危险。
(六)其余危险提醒
包含但不限于法令与政策危险、产生不可抗力事务的危险等。此中,战斗、天然灾难等不可抗力身分的呈现,将会严峻影响证券市场的运转,能够致使基金资产的丧失。金融市场危急、行业合作、代办署理机构违约等超越基金操持人本身间接节制才能以外的危险,能够致使基金份额持有人好处受损。
另外,遵照“危险”作为一种“能够性”的固有属性,任何危险揭露,包含基金条约第二十章与本《危险揭露书》所揭露的事变均没法穷尽将来能够呈现的一切危险,投资者到场私募基金投资仍能够面对其余会形成丧失的不肯定身分,此事变仍属景林资产须要揭露的首要危险。
三、投资者申明
作为该私募基金的投资者,自己/机构已充实领会并谨严评价本身的危险蒙受才能,志愿承当投资该私募基金所面对的危险。自己/机构做出以下陈说和申明,并确认(天然人投资者在每段段尾“【________】”内署名,机构投资者在本页、尾页盖印,加盖骑缝章)其内容的实在和准确:
1、自己/机构已在基金召募机构讲授《私募基金条约》首要条目根本上,细心浏览了私募基金法令文件和其余文件,充实懂得相干权力、义务,本私募基金运作的体例、会触及到的各项危险及其各自的危险收益特点,情愿承当由上述危险引致的全数效果。【________】
2、自己/机构晓得,基金操持人、基金发卖机构、基金托管人及相干机构不该当对基金财产的收益状态作出任何许诺或包管。【________】
3、自己/机构已经由过程中国基金业协会的官方网站(www.amac.org.cn)查问了私募基金操持人的根基信息,并将于本私募基金实现备案后查实其召募结算资金公用账户的相干信息与划款账户信息的分歧性。【________】
4、在采办本私募基金前,自己/机构已合适《私募投资基金监视操持暂行方法》有关及格投资者的请求并已根据召募机构的请求照实供给了相干证实文件。【________】
5、自己/机构已当真浏览并完整懂得基金条约的一切内容,并情愿自行承当采办私募基金的法令义务。【________】
6、自己/机构已当真浏览并完整懂得基金条约“当事人的权力与义务”的一切内容,并情愿自行承当采办私募基金的法令义务。【________】
7、自己/机构晓得基金召募机构充实申明的投资沉着期支配和回访确认等法式性支配(如羁系明白请求)和在投资沉着时代内的权力。【________】 8、自己/机构已当真浏览并完整懂得基金条约第十一章 “基金的投资”的一切内容,并情愿自行承当采办私募基金的法令义务。【________】
9、自己/机构已当真浏览并完整懂得基金条约第十七章 “基金的用度与税收”中的一切内容。【________】
10、自己/机构已当真浏览并完整懂得基金条约第二十章 “危险揭露”及本《危险揭露书》中的一切内容。【________】
11、自己/机构已当真浏览并完整懂得基金条约第二十八章“法令合用和争议的处置”中的一切内容。【________】
12、自己/机构晓得,中国基金业协会为私募基金操持人和私募基金操持挂号备案不组成对私募基金操持人投资才能、延续合规环境的承认;不作为对基金财产宁静的保障。【________】
13、自己/机构许诺本次投资行动是为自己/机构本身而采办私募投资基金。【________】
14、自己/机构许诺不以不法拆分让渡为目标采办私募基金,不会冲破及格投资者规范,将私募基金份额或其收益权停止不法拆分让渡。【________】
15、自己/本机构知悉,基金召募机构受理单次私募基金认/申购请求,并不表现该次认/申购一定胜利。认/申购基金份额的胜利,应以收到基金召募机构收回的正式私募基金份额确认文件为准。

(以下无注释)

基金投资者(天然人具名或机构盖印):
日期:

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